2016年证券资格考试交易真题及答案（1）

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   C．股票
   D．债券
   5。存托凭证

35．年度报告中的财务报告包括：（　　）。
   A．比较式资产负债表
   B．财务状况变动表
   C．比较式利润表及利润分配表
   D．会计报表附注
   5。审计意见

36．股权与债权过户的种类有（　　）。
   A．交易性过户
   B．同一账户明细账转户
   C．非交易性过户
   D．账户挂失转户

37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　　）条件。
   A．具有会员资格
   B．具有高水平的进场交易人员
   C．具有一定量的证券买卖
   D．具有一定水平的证券交易分析师
   5。缴纳席位费

38．根据有关规定，尚未公开的（　　）信息属于内幕信息。
   A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
   B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
   C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
   D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
   5。涉及发行人的重大诉讼事项

39．在证券经纪关系中，客户是（　　）。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授权人
   D．代理人

40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（　　）、（　　）、（　　）、（　　）等一系列指标来实施监控。
   A．资本充实率
   B．资产负债率
   C．资金周转率
   D．资产速动比率

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41．三级清算模式包含（　　）。
   A．证券中央登记结算机构
   B．异地资金集中清算中心
   C．证券经营机构
   D．投资者

42．根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
   A．发行人实施股票的二次发行
   B．发行人的2/5的董事发生变动
   C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
   D．发行人申请破产的决定

43．证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
   A．制度
   B．监察
   C．自律管理
   D．岗位责任制

44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　） 处分或处罚。
   A．警告
   B．罚款
   C．通报
   D．暂停参加场内交易
   5。取消会员资格

45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　　）
   A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
   B．足额交存交易资金
   C．可全权委托经纪商代理交易
   D．接受交易结果
   5。履行交割清算义务

46．证券交易风险的自律管理主要包括（　　）等方面内容。
   A．制度建设
   B．内部监查
   C．行业检查
   D．岗位责任制

47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
   A．政策风险
   B．基本风险
   C．系统保障风险及其他风险
   D．经营管理风险

48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（　　）。
   A．18天回购
   B．63天回购
   C．273天回购
   D．4天回购

49．证券交易风险的监察主要包括（　　）、（　　）和（　　）等方面的内容。
   A．事先预警
   B．实时监控
   C．事后监查
   D．行业检查

50．证券经纪业务的特点有（　　）。
   A．业务对象的同一性
   B．证券经纪商的中介性
   C．客户指令的权威性
   D．客户资料的保密性

51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（　　）
   A．本人工作证
   B．本人居民身份证
   C．股票帐户卡
   D．资金帐户卡

52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（　　）。
   A．18天回购
   B．63天回购
   C．273天回购
   D．4天回购

53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（　　）。
   A．交易行为的自主性
   B．选择交易品种的自主性
   C．选择交易方式的自主性
   D．选择交易价格的自主性

54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（　　）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
   A．证券出售者
   B．证券持有者
   C．融资者
   D．资金需求者

55．证券公司自营买卖上市证券具有（　　）的特点。
   A．吞吐量大
   B．流动性强
   C．高收益
   D．高风险

56．系统性风险一般包括（　　）
   A．利率风险
   B．购买力风险
   C．政治风险
   D．信用风险

57．证券营业部的客户服务主要包括（　　）。
   A．客户需求调查
   B．对客户的一般化服务
   C．对客户的个性化服务
   D．客户服务的创新

58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（　　）。
   A．公开
   B．充分
   C．公平
   D．公正
   5。及时

59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括（　　）
   A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码
   B．公司法定代表人
   C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
   D．公司股票上市地、股票简称、股票代码
   5。公司法定中、英文名称及缩写

60．证券交易的特征主要表现为证券的（　　）。
   A．流动性
   B．投资性
   C．收益性
   D．风险性
   5。安全性

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第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．
   1．正确  2．错误

2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系．
   1．正确  2．错误

3．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．
   1．正确  2．错误

4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．
   1．正确  2．错误

5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
   1．正确  2．错误

6．资金透支是交割中的禁止行为．
   1．正确  2．错误

7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．
   1．正确  2．错误

8．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．
   1．正确  2．错误

9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．
   1．正确  2．错误

10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一．
   1．正确  2．错误

11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所．
   1．正确  2．错误

12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．

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