2016年证券发行与承销模拟试题及答案（二）

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42. _______不是债券发行费中的其中费用。 
A、 支付利息手续费B、评级费C、每年的上市费D、本金偿还支付手续费 

43.无纸化发行的情况下，股份交收以______为要件。 
A、 经签字股票交付 
B、 认股者持股载入股东名册 
C、 认股者认股款项的缴纳 
D、 股票数载入股东磁卡帐户 

44.证券代销包销最长不得超过______。 
A、 20日B、一个月C、40日D、90日 

45.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于______％。 
A、35 B、30 C、25 D、20 

46.以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。 
A、 格为标的的美国式招标 
B、 以缴款期为标的的荷兰式招标 
C、 以收益率为标的的荷兰式招标 
D、 以收益率为标的的美国式招标 

47.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。 
A、 要交B、免交C、由承销商决定是否交D 按照买入的多少交 

48. 记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。 
A、 中国人民银行分配B、商业银行经营网点C、财政部国债服务部D、证券交易所交易系统 

49. 现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。 
A、 高新技术公司 
B、 房地产公司 
C、 资产现值要重于商业利益的公司 
D、 公路，港口，桥梁，电厂等基建公司 

50.公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 
A、两个月 B、三个月 C、四个月 D、六个月  www.jiaoshi66.com

51．境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。 
A人民币、人民币B人民币、外币 C外币 外币D外币 人民币 

52．境内上市外资股又称—— 
A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股 

53．全额包销方式未售出部分由——持有。 
A、发行人 B 发起人 C承销商 D董事会 

54．境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于—— 
A、5000万人民币 B、8000万人民币 C、1亿人民币 D、1.5亿人民币 

55．境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于—— 
A、1亿人民币 B、12000万人民币 C、15000万人民币 D、18000万人民币 

56．境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— 
A、具有相当于人民币1亿元以上 B、具有相当于人民币12000万元以上 C、具有相当于人民币15000万元以上 D、具有相当于人民币2亿元以上 

57．证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起—— 
A、1年 B、18个月 C、2年 D、30个月 

58．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应—— 
A、15％以上 B、20％以上 C、25％以上 D、30％以上 

59．在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于——，而由公众持有的股票市值应不少于——。 
A、1亿港元，5000万港元  
B、1.5亿港元，5000万港元  
C、1.5亿港，7500万港元 
D、2亿港元，1亿港元 

60．助销又称为—— 
A、代销 B、全额包销 C、余额包销 D、承购包销  www.jiaoshi66.com

61．招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。 
A六个月内 B 1年内 C18个月内 D3个月内 

62．发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过—— 
A一个月 B两个月 C三个月 D六个月 

63．发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 
A一至三个工作日 B二至五个工作日 C三至五个工作日 D三至六个工作日 

64．发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。 
A五日内 B十日内 C十五日内 D 一个月内 

65．发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。 
A最大3名 B最大5名 C最大10名 D最大15名 

66．发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。 
A 3％以上 B 5％以上 C 6％以上 D 10％以上 

67．在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 
A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年 

68．发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。 
A6个月内 B10个月内 C12个月内 D18个月内 

69．上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。 
A 2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日 

70．发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 
A 2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日  www.jiaoshi66.com

二、多项选择题 
1. 新股发行公司的——和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。 
A. 董事长  
B. 总经理 
C. 财务负责人  
D. 董事会秘书  
E.监事会主席 

2. 网上直播推介活动的公告内容至少应包括：——。 
A. 网站名称  
B. 推介活动的出席人员名单 
C. 时间  
D.公司财务报表 

3.股份有限公司创立大会的职权有—— 。 
A. 通过公司章程 
B. 选举董事会和监事会成员 
C. 决定公司内部管理机构的设置 
D. 选举公司总经理 
E. 对公司的设立费用进行审核 

4.依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取——的方式。 
A. 发起设立  
B. 定向设立  
C.核准设立  
D. 募集设立 
E.定向募集设立 

5.股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经——批准。 
A. 中国人民银行  
B. 国务院授权的部门 
C. 省级人民政府  
D. 中国证监会 
E.国家体改委 

6.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举—— ，并通过公司章程草案。 
A. 董事会成员 B. 经理成员 
C. 监事会成员 D. 董事会秘书 
E. 董事长 

7.——既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。 
A. 股东 B. 董事会 
C. 发起人 D. 创办人 
E.监事会 

8.向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件——等。 
A. 上市报告书 
B. 申请上市的股东大会决议 
C. 公司章程 
D. 最近2年的财务报告 
E. 法律意见书 

9.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有—— 。 

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