2016年证券发行与承销模拟试题及答案（二）

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C、 不公开信息披露 
D、 内幕交易 
E、 虚假承销行为 
F、 非法截留承销股票 
G、 以不正当手段诱使他人认购股票 

36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________. 
A、 警告 
B、没收非法所得 
C、罚款 
D、暂停承销业务资格 
E、取消承销业务资格 
F、撤销证券经营机构 

37.股票发行费用主要包括_________。 
A、 中介机构费B、上网费C、申报费D、税款E、其他费用 

38.降低承销风险的防范措施有________。 
A、 确定合理的股票发行价格 
B、 选择合适的承销商 
C、 组织承销团分散承销 
D、 确定适当的承销方式 
E、 选择适当的发行时机 
F、 采用适当的发行方式 

39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______。 
A、 发行市场的资金供应状况 
B、 发行市场上其他证券品种的供应状况 
C、 债券发行市场的平均利率水平 
D、 投资者的投资偏好 
E、 国债本身的条件 

40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：——。 
A、 具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整； 
B、 本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定； 
C、 本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额； 
D、 不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易； 
E、 公司不得有重大购买或出售资产行为的 
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41．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件——。 
A证券公司净资产不少于1亿人民币  
B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权 
C具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等  
D已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段 

42．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——。 
A具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权 
B证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币 
C具有参与外资股承销的经历  
D已经取得主承销商资格  
E具有10名以上有证券承销经验的专业人员 

43．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件——。 
A受到所在地证券监管部门的有效监管  
B具有相当于人民币12000万元以上的净资产 
C拥有广泛的营业网络  
D具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员  
E最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 

44．境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。 
A《经营外资股业务资格申请表》 
B《经营金融业务许可证》（副本） 
C经核准的公司章程 
D《经营外汇业务许可证》（副本） 
E 最近2年承销情况介绍 

45．境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。 
A《经营外资股业务资格申请表》 
B最近2年承销情况介绍 
C《经营金融业务许可证》（副本） 
D 公司章程 E经注册会计师审计的前2年的财务报告 

46．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。 
A不需使用严格的招股说明书  
B只需使用信息备忘录  
C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达  
D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义  
E招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查 

47．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是——。 
A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案 
B招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查 
C私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案 
D要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录 
E要准备公开募股使用的招股章程 

48．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是——。 
A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％ 
B发起人出资总额不少于1亿人民币 
C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 
D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为 
E所筹资金用途符合国家产业政策 

49．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为——。 
A公司净资产总值不低于1亿人民币 
B公司最近3年连续盈利 
C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 
D符合国家有关利用外资的规定 
E符合国家有关固定资产投资立项的规定 

50．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。 
A公司近3年内无重大违法行为 
B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利 
C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏 
D公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值 
E公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月 
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55．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括——。 
A 发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系 
B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 
C股东或实际控制人名称及其股权的构成情况 
D发行人若从事控股或投资管理的，应披露对外投资及其风险管理的主要制度 
E如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称 

56．在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标——。 
A速动比率 = 速动资产/流动负债 
B 每股营业现金净流量＝经营现金净流量/普通股股数 
C存货周转率 = 主营业务成本/存货平均余额 
D研究与开发费用占主营业务收入比例 = 研究发展费用/主营业务收入 
E销售现金比率＝经营现金净流量/销售额 

57．发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐情况，包括——。 
A入帐时间  
B入帐金额  
C入帐帐号  
D开户银行  
E开户银行所在地 

58．上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：——。 
A最近2年内有重大违法违规行为 
B擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 
C公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 
D招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 
E存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 

59．担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有——。 

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