2016年证券资格考试交易真题及答案（2）

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   C．获取一定的利润
   D．稳定证券市场

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61．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。
   A．系统风险
   B．非系统风险
   C．基本风险
   D．主要风险

62．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。
   A．公司制
   B．会员制
   C．合同制
   D．承包制

63．（　　）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
   A．当日交收
   B．次日交收
   C．特约日交收
   D．发行日交收

64．下述（　　）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
   A．选择交易对手的自主性
   B．选择交易品种的自主性
   C．选择交易方式的自主性
   D．选择交易价格的自主性

65．证券经营机构的自营业务的特点之一是（　　）。
   A．灵活性
   B．收益性
   C．持久性
   D．稳定性

66．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（　　）及其整数倍为交易单位。
   A．1手
   B．10手
   C．100手
   D．1000手

67．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
   A．5%
   B．6%
   C．7%
   D．8%

68．债券回购交易的开展会提高国债的（　　）。
   A．风险
   B．收益率
   C．成本
   D．流动性

69．（　　）形式不属于自助委托。
   A．当面委托
   B．磁卡委托
   C．电脑自助委托
   D．远程终端委托

70．（　　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
   A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
   B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
   C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
   D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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第二部分：多选题  请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1．由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（　　）。
   A．市场风险
   B．经营管理风险
   C．政策法律风险
   D．基本风险

2．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（　　）。
   A．自营席位
   B．代理席位
   C．普通席位
   D．有形席位
   E．无形席位

3．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（　　）。
   A．日常工作纪律和服务规范
   B．员工绩效考核制度
   C．经纪业务操作规程
   D．信息系统管理规章

4．在证券经纪关系中，客户是（　　）。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授权人
   D．代理人

5．属于证券公司自营业务范围的有（　　）。
   A．自营买卖上市证券
   B．柜台自营买卖
   C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
   D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

6．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（　　）
   A．证券中央登记结算机构
   B．证券经营机构
   C．代理银行
   D．异地资金集中清算中心
   E．投资者

7．清算、交割、交收中的禁止行为包括（　　）。
   A．资金透支
   B．提取存款
   C．实物券欠库
   D．交收指令对盘

8．下面 （　　） 是新股上网竞价发行的优点。
   A．市场性
   B．连通性
   C．经济性
   D．公平性

9．（　　）行为属于操纵市场行为。
   A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
   B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
   C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
   D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
   E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

10．股权与债权过户的种类有（　　）。
   A．交易性过户
   B．同一账户明细账转户
   C．非交易性过户
   D．账户挂失转户

15．投资者委托买卖证券时要支付（　　）。
   A．委托手续费
   B．佣金
   C．过户费
   D．印花税

16．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（　　）
   A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
   B．坚持了解客户原则
   C．忠实办理受托业务
   D．接受客户全权委托
   E．代客户保密

17．集合竞价时的基准价格必须同时满足（　　）条件。
   A．成交量最大
   B．最高买入价与最低卖出价相同
   C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
   D．与该价格相同的委托一方全部成交

18．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　） 处分或处罚。
   A．警告
   B．罚款
   C．通报
   D．暂停参加场内交易
   E．取消会员资格

19．证券回购二次清算的步骤包括（　　）。
   A．回购初始交易当日的清算
   B．回购初始交易次日的清算
   C．回购到期日的清算
   D．回购到期次日的清算

20．证券营业部的客户服务主要包括（　　）。
   A．客户需求调查
   B．对客户的一般化服务
   C．对客户的个性化服务
   D．客户服务的创新

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21．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（　　）。
   A．金融期货
   B．金融期权
   C．股票
   D．债券
   E．存托凭证

22．在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（　　）
   A．自营席位
   B．代理席位
   C．普通席位
   D．特别席位
   E．证券席位

23．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（　　）。
   A．净额清算原则
   B．差额清算原则
   C．钱货两清原则
   D．款券两讫原则

24．（　　）属于证券经营机构的禁止性行为。
   A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
   B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
   C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
   D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
   E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

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