2016年证券资格考试交易真题及答案（2）

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25．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（　　）
   A．本人工作证
   B．本人居民身份证
   C．股票帐户卡
   D．资金帐户卡

26．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（　　）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
   A．证券出售者
   B．证券持有者
   C．融资者
   D．资金需求者

27．下述（　　）说法是正确的。
   A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
   B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
   C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
   D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

28．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（　　）。
   A．交易行为的自主性
   B．选择交易品种的自主性
   C．选择交易方式的自主性
   D．选择交易价格的自主性

29．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（　　）类型。
   A．自然人帐户
   B．法人帐户
   C．境外投资者帐户
   D．基金帐户
   E．证券经营机构帐户

30．现行的证券交易竞价方式有（　　）。
   A．拍卖竞价
   B．招标竞价
   C．集合竞价
   D．连续竞价

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31．证券的柜台自营买卖（　　）。
   A．通常交易量较小
   B．仅为债券买卖
   C．费时较多
   D．比较集中

32．我国目前的证券交易交收方式有（　　）。
   A．T十0
   B．T十1
   C．T十2
   D．T十3

33．证券公司自营业务的特点有（　　）。
   A．决策的自主性
   B．投资的方便性
   C．交易的风险性
   D．收益的不稳定性

34．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（　　）
   A．可靠
   B．真实
   C．完整
   D．充实
   E．准确

35．三级清算模式包含（　　）。
   A．证券中央登记结算机构
   B．异地资金集中清算中心
   C．证券经营机构
   D．投资者

36．禁止任何金融机构以（　　）等方式从事证券回购交易。
   A．租券
   B．借券
   C．自有债券
   D．转债

37．证券交易风险的自律管理主要包括（　　）等方面内容。
   A．制度建设
   B．内部监查
   C．行业检查
   D．岗位责任制

38．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　　）
   A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
   B．足额交存交易资金
   C．可全权委托经纪商代理交易
   D．接受交易结果
   E．履行交割清算义务

39．证券交易所竞价的结果有（　　）的可能。
   A．全部成交
   B．推迟成交
   C．不成交
   D．部分成交

40．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　　）条件。
   A．具有会员资格
   B．具有高水平的进场交易人员
   C．具有一定量的证券买卖
   D．具有一定水平的证券交易分析师
   E．缴纳席位费

41．根据有关规定，（　　）属于内幕人员。
   A．发行人董事会决议的打字员
   B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
   C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
   D．为发行人进行审计的注册会计师

42．股票的发行和交易应遵循的原则是：（　　）。
   A．公开
   B．公平
   C．公正
   D．诚实信用

43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（　　）。
   A．自有资金不少于人民币2亿元
   B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
   C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
   D．中国证监会规定的其他条件

44．证券经纪商有（　　）作用。
   A．充当证券买卖的媒介
   B．代替客户进行决策
   C．向客户融资融券
   D．提供咨询服务
   5。稳定证券市场

45．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
   A．政策风险
   B．基本风险
   C．系统保障风险及其他风险
   D．经营管理风险

46．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（　　）。
   A．证券回购的券种
   B．证券回购的交易时间
   C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
   D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

47．证券交易所竞价的结果有（　　）的可能。
   A．全部成交
   B．推迟成交
   C．不成交
   D．部分成交

48．证券回购交易的另一方面是（　　）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
   A．融券方
   B．资金供应者
   C．证券购入者
   D．资金贷出者

49．现行的证券交易竞价方式有（　　）
   A．拍卖竞价
   B．招标竞价
   C．集合竞价
   D．连续竞价

50．营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（　　）。
   A．营业场所的安全保卫要求
   B．重要凭证、支票、印鉴的保管制度
   C．票券运送的安全保卫制度
   D．安全保卫值班的制度

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51．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）
   A．时间优先
   B．价格优先
   C．客户优先
   D．委托优先

52．根据有关规定，尚未公开的（　　）信息属于内幕信息。
   A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
   B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
   C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
   D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
   E．涉及发行人的重大诉讼事项

53．根据净额清算原则，在证券清算中（　　）。
   A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
   B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
   C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
   D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

54．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（　　）、（　　）、（　　）、（　　）等一系列指标来实施监控。
   A．资本充实率
   B．资产负债率
   C．资金周转率
   D．资产速动比率

55．上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（　　）。
   A．14天国债回购
   B．28天国债回购
   C．7天国债回购
   D．3天国债回购

56．（　　）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
   A．具有不低于2000万元人民币的净资本
   B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

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