2016年证券资格考试交易真题及答案（2）

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   C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金
   D．具有不低于1000万元人民币的净资产
   E．具有不低于1000万元人民币的净资本

57．证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（　　）。
   A．规定业务操作人员的操作原则
   B．明确业务操作人员应遵守的操作规定
   C．提出对各项业务进行组织管理的要求
   D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德

58．下面（　　）是新股网上竞价发行的优点。
   A．市场性
   B．连通性
   C．经济性
   D．公平性

59．局域网安全管理重点是（　　）。
   A．用户权限设定和限制
   B．“系统管理员”用户口令及权限限制
   C．网络入侵防范
   D．数据备份管理

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（　　）。
   A．要明确界定权限范围
   B．要有量化指标和各种技术性措施
   C．要有一套完善的内部监控体系
   D．提高差错或纠纷的处理效率

第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的．
   1．正确  2．错误

2．流动性是证券交易的特征之一．
   1．正确  2．错误

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．
   1．正确  2．错误

4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．
   1．正确  2．错误

5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．
   1．正确  2．错误

6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益．
   1．正确  2．错误

7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．
   1．正确  2．错误

8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的．
   1．正确  2．错误

9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息．
   1．正确  2．错误

10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易．
   1．正确  2．错误

11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．
   1．正确  2．错误

12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
   1．正确  2．错误

13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．
   1．正确  2．错误

14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．
   1．正确  2．错误

15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为．
   1．正确  2．错误

16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段．
   1．正确  2．错误

17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．
   1．正确  2．错误

18．可转换债券是指由股票转换而来的债券．
   1．正确  2．错误

19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．
   1．正确  2．错误

20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．
   1．正确  2．错误

21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．
   1．正确  2．错误

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22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．
   1．正确  2．错误

23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种．
   1．正确  2．错误

24．基金有封闭式与开放式之分．
   1．正确  2．错误

25．资金透支是交割中的禁止行为．
   1．正确  2．错误

26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的．
   1．正确  2．错误

27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．
   1．正确  2．错误

28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资
   1．正确  2．错误

29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．
   1．正确  2．错误

30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个．
   1．正确  2．错误

31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．
   1．正确  2．错误

32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．
   1．正确  2．错误

33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券．
   1．正确  2．错误

34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约．
   1．正确  2．错误

35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位．
   1．正确  2．错误

36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式．
   1．正确  2．错误

37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．
   1．正确  2．错误

38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
   1．正确  2．错误

39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．
   1．正确  2．错误

40．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．
   1．正确  2．错误

41．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算．
   1．正确  2．错误

42．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费．
   1．正确  2．错误

43．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金．
   1．正确  2．错误

44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券．
   1．正确  2．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．
   1．正确  2．错误

46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．
   1．正确  2．错误

47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．
   1．正确  2．错误

48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．
   1．正确  2．错误

49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．
   1．正确  2．错误

50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．
   1．正确  2．错误

51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托．
   1．正确  2．错误

52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．
   1．正确  2．错误

53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．
   1．正确  2．错误

54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．
   1．正确  2．错误

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