年度审计业务综合考核自查报告

省审计厅：

20**年，我市审计机关在省厅和市委、市政府的领导下，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，贯彻落实十七大和十七届三中、四中全会精神，突出“突破工作年”主题和“逆水行舟、加快发展、突破工作、确保增长”的工作基调，紧扣“保增长、保民生、保稳定”的工作主线，依法积极有效履行审计职责，着力发挥审计保障经济社会健康运行的“免疫系统”功能，取得了显著成效。根据《XX省审计厅对市（州）审计局20**年度审计业务综合考核实施办法》（川审办〔20**〕63号）要求，现将我市20**年度审计工作情况报告如下：

一、审计项目完成情况与效果

（一）全市情况：20**年度全市调整后的项目计划数为379个（审计项目280个，调查项目99个，其中：署定项目1个（汶川地震救灾捐赠资金物资专项审计调查）、省定项目35个（审计项目27个，调查项目8个）、市定项目133个（审计项目60个，调查项目73个）、县定项目210个（审计项目193个，调查项目17个）。

截至20**年12月20日，已完成审计与调查项目366个（审计项目267个，调查项目99个），完成年度项目计划的96.57%；转作跨年度项目13个(投资项目审计9个、经济责任审计2个、金土地项目审计2个)，占年度项目计划3.43%。其中：署定项目完成1个，完成年度项目计划100%；省定项目35个（审计项目27个，调查项目8个），完成年度项目计划100%；市定项目完成128个（审计项目55个，调查项目73个），完成年度项目计划的96.24 %；县定项目完成202个（审计项目185个，调查项目17个），完成年度项目计划的96.19%。查出违规金额81670万元，管理不规范金额115960万元；审计决定应上交财政金额63275万元，实际上交财政18949万元；应减少财政拨款或补贴1332万元，已减少财政拨款或补贴1137万元；应归还原渠道资金10760万元，已归还原渠道资金10527万元；应调账处理金额10490万元，已调账处理金额7577万元。移送司法、纪检、监察事项3件，建议有关部门处理事项13件。提交工作报告及信息626篇，被批示或采用366篇。向社会公开年度审计工作报告和单项审计结果公告78篇。

（二）市本级情况：市本级上报省审计厅备案的20**年度项目计划数为57个（审计项目41个，调查项目16个），其中：署定项目1个（汶川地震救灾捐赠资金物资专项审计调查）、省定项目8个（审计项目6个，调查项目2个）、市定项目48个（审计项目35个，调查项目13个）。

截至20**年12月20日，已完成审计与调查项目52个（审计项目36个，调查项目16个），完成年度项目计划的91.23 %；转作跨年度项目5个（金土地项目审计1个、投资项目审计2个、经济责任审计2个），占年度项目计划的8.77%。其中：署定项目完成1个，完成年度项目计划100%；省定项目8个（审计项目6个，调查项目2个），完成年度项目计划100%；市定项目完成43个（审计项目30个，调查项目13个），完成年度项目计划的89.58%,转作跨年度项目5个（金土地项目审计1个、投资项目审计2个、经济责任审计2个），占年度项目计划的10.42%。查出违规金额59128万元，管理不规范金额81720万元；审计决定应上交财政金额57987万元，实际上交财政14012万元；应归还原渠道资金740万元，已归还原渠道资金725万元。移送司法、纪检、监察事项2件，建议有关部门处理事项12件。提交工作报告及信息123篇，被批示或采用66篇。向社会公开年度审计工作报告和单项审计结果公告5篇。

二、市本级自查情况

（一）审计项目完成情况与效果。

1.全面按时完成署定和省定项目计划。

20**年度省厅安排市局署定、省定、授权审计（调查）项目共计10个（审计项目7个，调查项目3个）。我局全面按时完成，具体情况如下：

⑴按时完成汶川地震救灾捐赠资金物资专项审计调查（署定项目，宜审〔20**〕122号，20**年10月12日），并及时上报了全市汶川地震灾后恢复重建跟踪审计工作情况的综合报告（宜审〔20**〕142号，20**年11月12日）。

⑵按时完成同级财政（省定项目，宜审财报〔20**〕第13号，20**年8月4日）、地税（省定、授权项目，宜审财报〔20**〕第3号，20**年5月5日）的财政预算执行审计。

⑶按时完成宜宾食品药品监督管理局部门预算执行审计（授权项目，宜审金报〔20**〕第4号，20**年5月14日），并及时上报了全市食品药品监督管理系统20**年度部门预算执行情况审计的综合报告（宜审〔20**〕53号，20**年5月14日）。

⑷按时完成XX县农村信用合作联社资产负债和损益审计（省定、授权项目，宜审金报〔20**〕第16号，20**年11月2日）。

⑸按时完成锁定我市政府收费还贷二级公路债务余额及里程审计（省定项目，宜审〔20**〕119号，20**年9月24日）。

⑹按时完成日元贷款XX县生态环境综合治理项目审计(省定项目，宜审农报〔20**〕第5号，20**年5月31日)。

⑺按时完成世行贷款XX县农村贫困社区发展项目审计（省定项目，宜审农报〔20**〕第6号，20**年5月25日）。

⑻按时完成市就业服务管理局20**年度职业培训补助资金审计调查（省定项目，宜审〔20**〕70号，20**年3月18日），并及时上报了全市20**年度职业培训资金审计调查的综合报告（宜审〔20**〕71号，20**年5月31日）。

⑼按时完成金融危机对我市实体经济影响及其应对策略的专项审计调查（省定项目，宜审〔20**〕110号，20**年8月31日）。

2.全省行业性审计工作成效明显。

我局认真参与和积极配合全省性重大审计项目，保质保量按时完成灾后恢复重建及扩大内需审计调查工作，抽调业务骨干近10人参加省厅承担的灾后重建审计及全省扩大内需资金检查工作。

3.审计决定执行率达100%。

20**年，我局在重视提高审计质量的同时，加大审计决定执行力度，检查监督被审计单位在规定时限内缴纳应上交财政的违纪款和罚款、没收非法所得和被侵占的国有资产、冲转有关账目，执行率达100%。（详见附件《20**年度审计决定执行情况统计表》）。

4.充分发挥审计“免疫系统功能”作用。

审计成果促进当地党委、政府出台了机制制度性和政策规范性措施，或促使当地党委、政府对原有制度规章进行了废止、修订和完善，在加强宏观管理、维护经济秩序、促进廉政建设、发展地方经济和维护社会稳定方面发挥了积极作用的事例2件：

事例一：我局对XX县人民政府县长曾明全同志任期经济责任审计的审计报告建议“XX县县政府应制定出规范财政性资金的审批管理制度，加强财政性资金管理，从审批程序上予以规范，防止财政性资金多头审批，维护财政性资金管理的严肃性，提高财政性资金的使用效益。”XX县人民政府高度重视，积极采纳审计建议，于20**年11月制定了《XX县财政资金追加审批办法》（珙府办函〔20**〕170号）印发全县执行。

事例二：我局对XX县世行贷款农村贫困社区发展项目审计中，发现该县世行贷款资金在运行管理过程中存在违规发放、监管约束缺位和资金运行管理不畅等问题，审计提出应《尽快补充完善与XX县农村信用合作社联合社世行贷款资金委托代理协议的建议》（宜审发〔20**〕61号）。XX县人民政府高度重视，积极采纳审计建议，于20**年11月制定了《XX县世行贷款回收资金使用管理暂行办法》（屏府办发〔20**〕99号）印发全县执行。

5.审计工作成效明显被当地党委、政府领导明确肯定和表扬性批示11件（注：因省厅在20**-20**年度对市州审计局审计工作考核时要求各市州审计局报送考核资料的截至时间是20**年12月12日，我局现将20**年12月31日被市委、市政府领导明确肯定和表扬性批示列作20**年度考核）：

⑴《市审计局在省审计厅组织的两年一次综合考评中勇夺第二名》（白头信息）分别被市委书记杨冬生、市长吴光镭、常务副市长徐进表扬性批示（20**年1月21日）。

⑵《XX市审计局关于全市20**年审计工作情况及20**年工作意见的报告》（宜审〔20**〕171号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年1月13日）。

⑶《XX市审计局关于宜宾机场候机楼装修工程专项审计调查报告》（宜审〔20**〕29号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑷《XX市审计局关于XX市20**年度本级财政预算执行和其他财政收支情况的审计结果报告》（宜审〔20**〕79号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑸《XX市审计局关于市级单位经营性国有资产审计清理和资产评估的综合报告》（宜审发〔20**〕28号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑹《XX市审计局关于XX市20**-20**年环保专项资金效益审计调查的报告》（宜审〔20**〕54号）被市委常委、常务副市长徐进表扬性批示（20**年12月31日）。

⑺《审计要情专报》（20**年第一期）分别被市委书记杨冬生、副市长葛燎原肯定性批示（20**年2月16日）。

⑻《XX市审计局关于XX市国有资产经营有限公司国有股股权转让收益有关问题的专题报告》（宜审〔20**〕92号）分别被市长吴光镭、常务副市长徐进肯定性批示（20**年7月22日）。

⑼《XX市审计局关于XX市体育文化中心一期工程项目效益审计分析报告》（宜审〔20**〕9号）被市委常委、常务副市长徐进肯定性批示（20**年4月30日）。

⑽《审计要情专报》（20**年第二期）被市委常委、常务副市长徐进肯定性批示（20**年4月13日）。

⑾《XX市审计局关于XX市种畜场同济大道建设占地赔偿资金使用情况核查结果报告》（宜审〔20**〕173号）被市委常委、常务副市长徐进肯定性批示（20**年1月6日）。

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（二）审计项目质量管理。

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