司法考试历年试题解析：经济法(二)

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    D.自接管之日起，由接管组织行使商业银行的经营管理权力
    答案及解析：CD 根据《商业银行法》第64条：“商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，中国人民银行可以对该银行实行接管。接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。”第66条：“接管自接管决定实施之日起开始。自接管开始之日起，由接管组织行使商业银行的经营管理权力。”第67条：“接管期限届满，中国人民银行可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。”
    53.2003年8月，由于天气干旱，农民甲的农作物缺水，甲便将某化肥厂排放的污水引入自己的农田灌溉，结果造成农作物死亡，甲要求化肥厂承担赔偿责任。下列关于此案的说法哪些是正确的？
    A.根据无过错原则，化肥厂应承担赔偿责任
    B.甲可以直接以化肥厂为被告提起诉讼
    C.化肥厂须举证证明损害是由甲自己的行为造成的方可免责 www.jiaoshi66.com
    D.甲提起诉讼的最后期限为2006年8月
    答案及解析：BCD 环境民事责任实行无过错原则。但在三种情形下可免予承担环境民事责任。①由不可抗力造成并且行为人及时采取合理措施。②受害者自我致害。③第三者过错。故 A错误。环境保护法规定：因环境污染损害赔偿提起诉讼的时效期间为3年，从当事人知道或者应当知道受到污染损害时起计算。故D正确。在环境民事诉讼中主要由被告负举证责任，《民诉意见》第74条规定：因环境污染引起的损害赔偿诉讼，……对原告提出的侵权事实，被告否认的，由被告负举证责任，故C正确。B项正确可参见本卷第17题。
    54.证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？
    A.发行人的董事、监事、经理
    B.承销商的董事、监事、经理
    C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
    D.出具法律意见书的律师事务所
    答案及解析：ABD 依最高院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第21条规定，发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。依第23条规定，证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对证券承销商、证券上市推荐人承担的赔偿责任负连带责任。其免责事由同前款规定。依第24条规定，专业中介服务机构（含律师事务所、会计师事务所、证券资产评估机构）及其直接责任人违反证券法第一百六十一条和第二百零二条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。
    55.甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定？
    A.甲公司最近2年连续亏损
    B.甲公司的法定代表人发生变更
    C.甲公司发生重大违法行为
    D.甲公司未按照公司债券募集办法的规定履行义务
    答案及解析：ACD 依证券法第55条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损。故选A、C、D项。 www.jiaoshi66.com
    56.根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？
    A.发行人所持股票，在公司成立之日起3年内不得转让
    B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票
    C.持有一个公司已发行股份5％的股东，其股票在买入后6个月内不得卖出
    D.公司绝对控股的股东，其股票于购入之日起1年内不得转让
    答案及解析：AB 依公司法第147条，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让。公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让。故A、B项正确。持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。故C错误。D项则无法律依据。
    （2004年）
    62.某县审计局4月20日开会决定对该县国有企业A进行审计，22日该审计局的一名审计人员先期到达A企业进行审计，审计过程中发现A企业与该县另一企业B之间的一笔购销木材合同存在疑点，遂决定到B企业进行调查。4月29日，该审计局的两名审计人员来到B企业，并向B企业的负责人口头说明了自己的身份，要求其提供与A企业木材购销合同的相关情况。该审计局的上述审计活动中，哪些不符合关于审计程序的法律规定？
    A.实施审计前未组成审计组
    B.实施审计前未向被审计单位的上级主管部门通报情况
    C.实施审计3日前未向被审计单位送达审计通知书
    D.审计人员进行调查时，未出示审计人员的工作证件和审计通知书副本
    答案及解析： ACD 《审计法》 第37条规定：“审计机关审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书。被审计单位应当配合审计机关的工作，并提供必要的工作条件。”由此可知AC 应选；该法第38 条第2 款规定：“审计人员向有关单位和个人进行调查时，应当出示审计人员的工作证件和审计通知书副本。由此可知D 项也应选。B 项，审计机关实施审计前无需向被审计单位的上级主管部门通报情况。
    63.甲从国外低价购得一项未获当地政府批准销售的专利产品“近视治疗仪”。甲将产品样品和技术资料提交给我国X市卫生局指定的医疗产品检验机构。该机构未作任何检验，按照甲书写的文稿出具了该产品的检验合格报告。随后，该市退休医师协会的秘书长乙又以该协会的名义出具了该产品的质量保证书。该产品投入市场后，连续造成多起青少年因使用该产品致眼睛严重受损的事件。现除要求追究甲的刑事责任外，受害者还可以采用哪些民事补救方法？ www.jiaoshi66.com
    A.要求甲承担损害赔偿责任
    B.要求该卫生局承担连带赔偿责任
    C.要求该检验机构承担连带赔偿责任
    D.要求该退休医师协会承担连带赔偿责任
    答案及解析： ACD 作为经营者，甲理应对其提供的商品存在缺陷承担责任，这一点是无疑的。所以A 应选；根据《产品质量法》第57 条第3 款规定：“产品质量认证机构违反本法第21 条第2 款的规定，对不符合认证标准而使用认证标志的产品，未依法要求其改正或者取消其使用认证标志资格的，对因产品不符合认证标准给消费者造成的损失，与产品的生产者、梢售者承担连带责任；情节严重的，撤销其认证资格。”C 项应选；本法第58 条规定：“社会团体、社会中介机构对产品质量作出承诺、保证，而该产品又不符合其承诺、保证的质量要求，给消费者造成损失的，与产品的生产者、销售者承担连带责任。”所以D项应选。
    64.根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列哪些措施？
    A.限制资产转让
    B.限制分配红利
    C.责令暂停部分业务
    D.促成机构重组
    答案及解析：ABC 该题直接根据法条即可作答。《银行业监督管理法》 第37 条对银行业金融机构违反审慎经营规则应受的处罚作出了明确具体的规定：“银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：（一）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；（二）限制分配红利和其他收入；（三）限制资产转让；（四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；（五）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；（六）停止批准增设分支机构。银行业金融机构整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。”据此，本题选ABC。

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