2016年证券资格考试试题

33．根据有关规定，（　　）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A．2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B．2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C．1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为
D．2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》 www.jiaoshi66.com

34．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行

35．新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性

36．在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（　　）。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交

37．在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（　　）为发行价格。
A．询价下限
B．询价区间中间价
C．有效申购的平均价
D．询价上限

38．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后—天

39．下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（　　）。
A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

40．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散
D．费时少

41．（　　）是明文列示的内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

42．在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（　　）。
A．将自营业务与经纪业务混合操作
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D．以散布谣言等手段影响证券交易

43．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（　　）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务一段时间

44．下列四种表述中，正确的是（　　）。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交割交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算

45．清算与交割、交收最根本的区别在于（　　）。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变

46．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（　　）。 www.jiaoshi66.com
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手

47．在法人结算模式下，证券经营机构以（　　）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构

48．证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（　　）。
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特约日交割、交收
D．当日交割、交收

49．某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360天计算)（　　）。
A．4000万元
B．4100万元
C．4050万元
D．4003万元

50．下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债

51．国债回购交易的开展会提高国情的（　　）。
A．利率风险
B．收益率
C．流动性
D．发行成本

52．一笔国债回购涉及（　　）交易契约行为。
A．四次
B．三次
C．二次
D．一次

53．某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（　　）。
A．8000股
B．8300股
C．8330股
D．8333股

54．在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。
A．将融得资金用于短期周转
B．租赁交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易

55．国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（　　）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购

56．证券营业部不可以在以下范围内迁址（　　）。
A．同城
B．同省
C．垮省
D．境内外

57．根据证券营业部业务操什规程，下面的（　　）不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。
A．满足客户的交易咨询要求
B．收付复核
C．账账、账证相符
D．账表、账实相符

58．不属于证券营业部交易系统常见故障的有（　　）。
A．自助委托中断
B．银证转账系统故障
C．客户股票、资金数据丢失
D．不能及时开立股票账户

59．投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（　　）
转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。
A．固定资产贷款利率
B．流动资金贷款利率
C．定期存款利率
D．活期存款利率

60．证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。
A．经营状况和经营成果
B．固定资本比率
C．资产负债率和权益负债率
D．资产利润率

二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。 www.jiaoshi66.com

61．对于可转换债，以下表述正确的是（　　）。
A．持有者可按规定将债券转换为股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有转债直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售

62．看涨期权赋予期权购买者（　　）。
A．有买入的权利
B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利
D．有选择是否放弃履行期权合约的权利

63．我国证券交易所的职能包括（　　）。
A．制定证券经纪人业务规则
B．组织监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立或参与设立证券登记结算公司

64．关于场外交易市场，以下说法正确的有（　　）。
A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B．场外市场包括第—市场
C．场外交易市场包括店头市场
D．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

65．关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有（　　）。
A．证券交易所会员应具有法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

66．在我国，证券交易所会员享有（　　）等权利。
A．参加会员大会
B．选举和被选举权
C．对证券交易所事务表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

67．证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括（　　）。
A．申请报告
B．机构设立的有效批准文件
C．主要业务规章制度
D．证券业务负责人的简历

68．关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（　　）。
A．无形席位属于场内报盘
B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

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