2016年证券资格考试试题

69．证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（　　）。
A．会员资格证明文件
B．证券公司职工名册及身份证明
C．经营证券业许可证
D．营业执照(副本)

70．证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（　　）。
A．证券交易规则风险
B．证券自营业务风险
C．证券经纪业务风险
D．证券法律制定风险

78．法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(     )。
A．企业营业执照复印件
B．法人证券帐户
C．企业法人代表签署的授权委托书
D．经办人身份证

79．按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为（　　）类别。
A．自然人帐户
B．法人帐户
C．境外投资者帐户
D．基金帐户

80．根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票帐户。
A．证券从业人员
B．证券交易所工作人员
C．证券管理机构工作人员
D．国家机关工作人员

81．关于证券存管，下列说法中正确的有(     )。
A．证券存管是财产保管制度的一种形式
B．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 www.jiaoshi66.com
C．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D．证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

82．投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列（　　）服务。
A．交易查询服务
B．代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户
C．在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务
D．在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格

83．关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是(     )。
A．A股价格最小变动单位为0．01元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
C．目前债券现货报价为100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格

84．自助委托的方式包括（　　）委托。
A．磁卡
B．电脑自助
C．远程终端
D．传真

85．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托

86．对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．帐户
D．股东卡

87．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A．上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150元
B．非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10元
C．上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15元
D．非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10元

88．根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（　　）。
A．T＋1日成交
B．T日部分成交
C．T日全部成交
D．T日不成交

89．上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（　　）。
A．最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值
B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)
C．公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复

90．在我国，证券交易所编制的股价指数有（　　）。
A．综合指敷
B．成份指数
C．分类指数
D．合成指数

91．对于（　　）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。
A．连续2天
B．一周有3天
C．连续3天
D．连续3天以上

92．下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（　　）。
A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有别
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

93．在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（　　）。 www.jiaoshi66.com
A．非上市公司的股份
B．上市公司的流通股份
C．海外上市公司的股份
D．上市公司的非流通股份

94．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．转让股份指数
D．当日转让价格和数量

95．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（　　）。
A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额

96．采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（　　）。
A．T－2日刊登《招股说明书概要》
B．T－1日刊登《发行公告》
C．T日自愿申购
D．T＋1日划款

97．在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其它市场因素
D．发行人募集资金目标

98．在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（　　）。
A．承销商提供的上市公司验资报告
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

99．关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（　　）。
A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D．红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户

100．中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（　　）。
A．受托投资管理资金来源审查
B．资格审批
C．检查制度
D．委托人资格审批

101．办理证券经纪业务的基本要求是(     )。
A．建立健全证券经纪业务管理制度
B．建立健全规范的业务操作制度
C．强化对客户的信息服务功能
D．强化对客户的风险揭示功能

102．代理买卖证券风险的防范措施主要有（　　）。
A．加强遵纪守法意识，防范信用交易风险
B．严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C．从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险
D．建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

103．证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况
C．抽查会员的则务状况
D．全面检查会员遵守法律法规情况

104．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（　　）等部门严格分开。
A．资金
B．财会
C．经纪
D．物业管理

105．自营业务的范围包括(     )。
A．上市证券的自营买卖
B．柜台证券的自营买卖
C．非上市证券的自营买卖
D．承销业务中的自营买卖

106．已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(     )材料。 www.jiaoshi66.com
A．经审计的上一年度末的资产负债表
B．经审计的上一年度末的损益表
C．经审计的本年度的财务状况变动表
D．上一年度经营证券业务情况说明

107．根据有关规定，（　　）属于内幕人员。
A．发行人的打字员
B．为发行人进行审计的注册会计师
C．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

108．证券营业部客户服务创新发展方向是(     )。
A．交易手段高教化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化

109．依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为(     )。
A．违法违规风险
B．交易差错风险
C．服务质量风险
D．亏损风险

110．下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%
D．公司债务担保的重大变更

111．下列说法正确的有(     )。
A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表

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