2016年证券资格考试试题

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166．新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。
167．网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
168．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
169．上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。
170．股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。
171．在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。
172．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
173．对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。
174．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
175．目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。
176．系统保障风险是证券经纪业务风险之一。
177．交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险
178．综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。
179．开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。
180．某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为l亿元，固定资产净值和长期投资为分别3亿元和1亿元，无形及递延资产为1000万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。
181．证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。
182．根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。
183．证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。
184．证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。
185．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 www.jiaoshi66.com
186．受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。
187．清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
188．在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。
189．上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。
190．上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T＋2下午17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。
191．已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。
192．回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。
193．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。
194．债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。
195．证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。
196．中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。
197．《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。
198．建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。
199．证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。
200．无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。

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