2016年证券资格考试试题

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B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

112．按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（　　）。
A．商业银行
B．非银行企业法人
C．社团法人
D．自然人

113．受托人必须以委托人的名义设置（　　）。
A．股票帐户
B．资金帐户
C．证券营业部代码
D．交易席位号

114．清算的解释一般有（　　）。
A．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．个人的日常收支

115．目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（　　）。
A．钱货两清原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．会计日交原则

116．新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有（　　）。
A．五级结算
B．异地代理结算
C．法人结算
D．投资者相互结算

117．沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（　　）。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3

118．下列哪些行为属于证券过户（　　）。
A．因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户
B．因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户
C．因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户
D．因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少

119．下列事件属于证券营业部突发事件的有（　　）。
A．自然灾害
B．抢劫
C．设备故障
D．内部矛盾激化成打砸事件

120．证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A．证券持有者
B．资金需求者
C．融资者
D．资金贷出方 www.jiaoshi66.com

121．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　　）的特点。
A．信誉高
B．流动性好
C．发行期限长
D．收益高

122．沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是（　　）。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05

123． 假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000万元，B券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1．10和1∶1．30，T日上午买入 R003品种5000万元，成定价格为5．00%，下午卖出B券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择下列正确的表述：(     )  (不考虑各项税费)。
A．T日交易中不存在欠库
B．T日交易中该公司卖山B券后，标准券欠库4000万元
C．T日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元
D．T日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100万元

124．下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（　　）。
A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B．二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C．二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D．二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

125．营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(     )。
A．独立性原则
B．相互制约原则
C．防火墙原则
D．健全性原则

126．证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件（　　）。
A．内控制度和规章制度健全
B．营业场所的面积不小于1000平方米
C．直接委派的人员不少于2人
D．资金存取采用银证转帐方式进行

127．证券营业部的电脑管理包括（　　）。
A．硬件管理、软件管理
B．备件管理
C．备文管理
D．维修保养管理

128．证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（　　）。
A．自动记录全部操作过程
B．系统管理与业务操作权限严格分开
C．防止异常中断后非法进入系统
D．提供超时键盘锁定功能

129．证券营业部财产登记与保管制度要求包括（　　）。
A．自营证券进行定期或不定期盘点
B．对代保管证券进行定期或不定期盘点
C．对固定资产进行定期或不定期的盘点
D．及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

130．证券营业部的自有资金包括（　　）。
A．上级拨入的营运资金
B．从业务管理费中列支的专用基金
C．从利润分配中留存的专用基金
D．客户保证金

三、判断题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分)。

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131．在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
132．目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。
133．债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

134．我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2亿元。
135．金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。
136．证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
137．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
138．证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。
139．证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
140．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。
141．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
142．证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。
143．证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。
144．证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。
145．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
146．证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。
147．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
148．个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。
149．股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。
150．配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。
151．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
152．目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。
153．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
154．我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。
155．营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。
156．在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
157．根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。
158．在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。
159．股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
160．按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 www.jiaoshi66.com
161．证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。
162．深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。
163．根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。
164．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
165．申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。

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